Управляющий директор Департамента комплаенс контроля
... рады видеть в нашей команде Управляющего директора Департамента комплаенс контроля Обязанности: Обеспечение управления комплаенс-риском и координация деятельности Общества ...
Управляющий директор Департамента комплаенс контроля
Қала :
Казахстан, Алматы, улица Кажымукана, 45Г
Компания :
Jusan Invest
Жалақы :
Табылды :
10 days ago
Сипаттама
First Heartland Jusan Invest – компания, предоставляющая широкий спектр современных инвестиционных решений на рынке ценных бумаг и обладающая лицензией Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и предоставляет свои профессиональные услуги с 2004 года.
Мы будем рады видеть в нашей команде Управляющего директора Департамента комплаенс контроля
Обязанности:
- Обеспечение управления комплаенс-риском и координация деятельности Общества по управлению комплаенс-риском.
⎯ Организация деятельности и контроль над соблюдением требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
⎯ Информирование Правления и Совета Директоров о выявленных нарушениях Правил внутреннего контроля для целей ПОД/ФТ.
⎯ Участие в работе по разработке политик и процедур, направленных на минимизацию рисков ПОД/ФТ и конфликта интересов и поддержание их в актуальном состоянии.
⎯ Консультирование персонала в целях обеспечения правильного понимания принципов и содержания указанных внутренних политик и процедур.
⎯ Проведение расследований (самостоятельно или совместно с другими департаментами Общества) в отношении отдельных комплаенс событий, и подготовка отчета для Правления и Совета Директоров о результатах такого расследования.
⎯ Участие в разработке и структурировании новых продуктов и услуг в целях обеспечения их соответствия регуляторным требованиям и внутренним политикам и процедурам Общества.
⎯ Анализ новых клиентов с точки зрения соблюдения регуляторных требований и репутационных рисков, включая предотвращение и противодействие легализации доходов, полученных незаконным путем, финансирования терроризма.
⎯ Мониторинг сделок с аффилированными лицами Общества.
⎯ Предоставление соответствующих отчетов Правлению и Совету Директоров в отношении мер, принятых регулятором в отношении Общества за соответствующий период, а также выявленных пороговых, необычных и подозрительных операциях.
⎯ Мониторинг ситуаций конфликта интересов в отношениях с клиентами Общества, а также внутри Общества.
⎯ Проверка сведений и отчетов, направляемых в уполномоченный орган по финансовому мониторингу.
⎯ Организация и проведение проверки досье клиентов и контрпартнеров Общества;
⎯ Контроль регулярной отчетности, направляемой в уполномоченный орган по регулированию и развитию финансового рынка;
⎯ Иные обязанности в соответствии с Организационно-функциональной структурой управления и Правилами внутреннего контроля Общества.
Требования:
- Сертификат о прохождении курсов по комплаенсу и/или ПОД/ФТ;
- Обязателен опыт работы на РЦБ;
- Знание Кодексов РК: Гражданский, Гражданский процессуальный, Кодекс об административных правонарушениях;
⎯ законодательство РК о рынке ценных бумаг, акционерных обществах, товариществах с ограниченной ответственностью, противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, разрешениях и уведомлениях, государственном контроле и надзоре;
⎯ нормативно-правовые акты Национального Банка РК, регламентирующие брокерскую (дилерскую) деятельность, деятельность по доверительному управлению инвестиционным портфелем, в том числе регламентирующие порядок предоставления отчетностей брокера (дилера) и управляющим инвестиционным портфелем;
⎯ Устав Общества и иные внутренние документы Общества;
⎯ перспективы развития Общества и стратегические направления деятельности Общества;
⎯ правила и нормы охраны труда, техники безопасности в Обществе.
-
Соц.пакет
-
Уютный офис в центре города
-
Официальное оформление согласно ТК РК
-
5-дневная рабочая неделя
-
График с 09.15 до 18.15
-
Заработная плата оговаривается на собеседовании
Ұқсас бос орындар
HRD (Директор по развитию персонала)
... по вопросам, входящим в компетенцию Департамента.- контроль за своевременным, корректным и полным ... переводе в другое структурное подразделение директор, передает определённому, непосредственным руководителем, работнику ...
Руководитель Службы комплаенс и управления рисками
... Правления и Совета директоров о текущем уровне рисков в деятельности Общества; 27) контроль взаимодействия структурных подразделений для результативного ... 3х лет (включая подразделения комплаенс, внутреннего контроля, риск-менеджмента и или юридического ...
от 750000 до 750000 KZTДиректор департамента внутреннего контроля и комплаенс
... и практик в области внутреннего контроля и аудита Управление бюджетом сектора департамента внутреннего контроля и комплаенс Подготовка и представление отчетности о состоянии системы внутреннего контроля компании, карты рисков и исполнения ...
Менеджер проектов Департамента общественных коммуникаций
... , связанные с деятельностью Общества и Департамента; стратегические направления развития Общества, внутренние ... проработки и внедрения проектов, реализуемых Департаментом; готовить алгоритмы, памятки, дорожные карты, ...
Главный специалист Отдела комплаенс-контроля
... выявлению конфликта интересов заниматься управлением комплаенс-риска в Банке, мониторингом состояния системы комплаенс - контроля и анализа эффективности процессов управления комплаенс-риском анализировать поступившие жалобы (заявления) ...
Специалист (Junior) отдела комплаенс-контроля
... . Обязанности: 1) участие в процессе контроля за сделками (операциями), услугами Товарищества ... ; 2) осуществление мероприятий по предоставлению комплаенс-заключений по запросам подразделений Товарищества, ...
от 300000 до 300000 KZTЗаместитель директора Департамента финансово-экономического планирования
... ценностей и оборотных средств; Обеспечивает контроль над соблюдением работниками департамента требований, нормативно-методических и научно- ... уточнения; В период временного отсутствия Директора департамента исполняет его обязанности; В связи ...
от 400000 до 450000 KZTЭксперт департамента комплаенс-контроля
... контроль за координацией деятельности Банка и дочерних организаций по вопросам управления комплаенс ... комплаенс-риском, и предоставление соответствующей информации Управляющему-директору – Главному комплаенс-контролеру; мониторинг эффективности ...
Менеджер Службы комплаенс-контроля
... банка в части деятельности Службы комплаенс-контроля; обеспечивает своевременное и корректное формирование и контроль отправки отчетности в уполномоченые органы ... Банка в части деятельности Службы комплаенс; контроль исполнения требований за сбором и ...
Ведущий юрист
... по различным предметам (по запросу директора филиала или по поручению руководства ... ЦА Общества или поручениям руководства Департамента); 19) контроль над исполнительным производством, возбужденным на ...
от 350000 до 350000 KZTИнженер-технолог Управления банковских технологий и бизнес-процессов
... в соответствии со списком, утвержденным директором Департамента банковских технологий. Создает и утверждает ... в соответствии со списком, утвержденным директором Департамента банковских технологий. Проводит работы по ...
Начальник строительного участка
... охраны окружающей среды - Планирование и контроль подготовки производственных территорий, участков работ ... , тепло) - Сводное планирование поставки и контроль распределения и расходования ресурсов, поставляемых ...
от 600000 KZTДиректор магазина
... его Директору компании. -Взаимодействовать с администраторами торговых ... о товарах. -Контроль соблюдения правил и норм охраны труда и техники безопасности. -Плотное сотрудничество с руководителями локальных департаментов и высшим начальством компании. Требования ...
от 500000 KZTУправляющий директор
... в поиске крутого управляющего директора с опытом работы в общепите ВНИМАНИЕ ОПЫТ РАБОТЫ В ОБЩЕПИТЕ НА ПОЗИЦИИ УПРАВЛЯЮЩЕГО НЕ МЕНЕЕ 3 ЛЕТ С чем предстоит работать? -Фееричное открытие нового заведения - Разработка акций; - Полный контроль работы заведения ...
от 300000 до 700000 KZTСупервайзер по финансовым вопросам Инженерно-технического обеспечения
... книг по доходам и расходам департамента ИТО в сроки, установленные центральными ... . Создавать «Ежемесячный финансовый информационный отчет департамента ИТО», содержащий информацию по сравнению ...
Главный менеджер, Департамент комплаенс контроля. Юрист-методолог
... по вопросам, входящим в компетенцию Департамента; Участие в проведении комплаенс проверок подразделений Банка; Рассмотрение согласование ... банковской сфере; Знание законодательства, касающегося комплаенс контроля и ПОД ФТ; Хороший уровень ...
Комплаенс-менеджер
... ) лет в юридических подразделениях, службах комплаенс БВУ; знание законодательных актов Республики Казахстан, относящихся к деятельности подразделения комплаенс-контроля БВУ и умение применять их ...
Руководитель отдела комплаенс-контроля (ПОД/ФТ)
... момент ищем Руководителя отдела комплаенс контроля - профессионала своего дела, который надолго ... ФТ ФРОМУ; 2. содействие Директору в управлении рисками по легализации ( ... соответствии с Правилами внутреннего контроля, иными внутренними документами в области ...
от 600000 KZT