Директор департамента риск-менеджмента
... внутренних документов по вопросам внутреннего контроля; проверка и подписание экспертных заключений работников Департамента в рамках компетенции Директора оценки выявленных рисков на адекватность ...
Управляющий директор Департамента комплаенс контроля
Қала :
Казахстан, Алматы, улица Кажымукана, 45Г
Компания :
Jusan Invest
Жалақы :
Табылды :
8 hours ago
Сипаттама
First Heartland Jusan Invest – компания, предоставляющая широкий спектр современных инвестиционных решений на рынке ценных бумаг и обладающая лицензией Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и предоставляет свои профессиональные услуги с 2004 года.
Мы будем рады видеть в нашей команде Управляющего директора Департамента комплаенс контроля
Обязанности:
- Обеспечение управления комплаенс-риском и координация деятельности Общества по управлению комплаенс-риском.
⎯ Организация деятельности и контроль над соблюдением требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
⎯ Информирование Правления и Совета Директоров о выявленных нарушениях Правил внутреннего контроля для целей ПОД/ФТ.
⎯ Участие в работе по разработке политик и процедур, направленных на минимизацию рисков ПОД/ФТ и конфликта интересов и поддержание их в актуальном состоянии.
⎯ Консультирование персонала в целях обеспечения правильного понимания принципов и содержания указанных внутренних политик и процедур.
⎯ Проведение расследований (самостоятельно или совместно с другими департаментами Общества) в отношении отдельных комплаенс событий, и подготовка отчета для Правления и Совета Директоров о результатах такого расследования.
⎯ Участие в разработке и структурировании новых продуктов и услуг в целях обеспечения их соответствия регуляторным требованиям и внутренним политикам и процедурам Общества.
⎯ Анализ новых клиентов с точки зрения соблюдения регуляторных требований и репутационных рисков, включая предотвращение и противодействие легализации доходов, полученных незаконным путем, финансирования терроризма.
⎯ Мониторинг сделок с аффилированными лицами Общества.
⎯ Предоставление соответствующих отчетов Правлению и Совету Директоров в отношении мер, принятых регулятором в отношении Общества за соответствующий период, а также выявленных пороговых, необычных и подозрительных операциях.
⎯ Мониторинг ситуаций конфликта интересов в отношениях с клиентами Общества, а также внутри Общества.
⎯ Проверка сведений и отчетов, направляемых в уполномоченный орган по финансовому мониторингу.
⎯ Организация и проведение проверки досье клиентов и контрпартнеров Общества;
⎯ Контроль регулярной отчетности, направляемой в уполномоченный орган по регулированию и развитию финансового рынка;
⎯ Иные обязанности в соответствии с Организационно-функциональной структурой управления и Правилами внутреннего контроля Общества.
Требования:
- Сертификат о прохождении курсов по комплаенсу и/или ПОД/ФТ;
- Обязателен опыт работы на РЦБ;
- Знание Кодексов РК: Гражданский, Гражданский процессуальный, Кодекс об административных правонарушениях;
⎯ законодательство РК о рынке ценных бумаг, акционерных обществах, товариществах с ограниченной ответственностью, противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, разрешениях и уведомлениях, государственном контроле и надзоре;
⎯ нормативно-правовые акты Национального Банка РК, регламентирующие брокерскую (дилерскую) деятельность, деятельность по доверительному управлению инвестиционным портфелем, в том числе регламентирующие порядок предоставления отчетностей брокера (дилера) и управляющим инвестиционным портфелем;
⎯ Устав Общества и иные внутренние документы Общества;
⎯ перспективы развития Общества и стратегические направления деятельности Общества;
⎯ правила и нормы охраны труда, техники безопасности в Обществе.
-
Соц.пакет
-
Уютный офис в центре города
-
Официальное оформление согласно ТК РК
-
5-дневная рабочая неделя
-
График с 09.15 до 18.15
-
Заработная плата оговаривается на собеседовании
Ұқсас бос орындар
Руководитель Службы комплаенс и управления рисками
... Правления и Совета директоров о текущем уровне рисков в деятельности Общества; 27) контроль взаимодействия структурных подразделений для результативного ... 3х лет (включая подразделения комплаенс, внутреннего контроля, риск-менеджмента и или юридического ...
от 750000 до 750000 KZTНачальник/Менеджер Службы комплаенс-контроля
... и своевременно информирует Главного комплаенс-контролера о любых обстоятельствах (в ... ФТ; осуществляет анализ и контроль на соответствие режима международных экономических ... [1] (далее — CRS); осуществляет контроль за предоставлением отчетности по CRS; ...
Директор департамента внутреннего контроля и комплаенс
... и практик в области внутреннего контроля и аудита Управление бюджетом сектора департамента внутреннего контроля и комплаенс Подготовка и представление отчетности о состоянии системы внутреннего контроля компании, карты рисков и исполнения ...
Менеджер проектов Департамента общественных коммуникаций
... , связанные с деятельностью Общества и Департамента; стратегические направления развития Общества, внутренние ... проработки и внедрения проектов, реализуемых Департаментом; готовить алгоритмы, памятки, дорожные карты, ...
Главный специалист департамента финансового контроля
... корпоративных требований в рамках финансового контроля. Участие в корпоративных проектах департамента финансового контроля. Поиск постоянного улучшения финансовых процессов ...
Специалист (Junior) отдела комплаенс-контроля
... . Обязанности: 1) участие в процессе контроля за сделками (операциями), услугами Товарищества ... ; 2) осуществление мероприятий по предоставлению комплаенс-заключений по запросам подразделений Товарищества, ...
от 300000 до 300000 KZTГлавный специалист Службы Комплаенс Контроля
... Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и ... о валютном регулировании и валютном контроле, о платежах и платежных системах, ... целях определения степени подверженности банка комплаенс-риску. Требования: Опыт работы: в ...
Менеджер Службы комплаенс-контроля
... банка в части деятельности Службы комплаенс-контроля; обеспечивает своевременное и корректное формирование и контроль отправки отчетности в уполномоченые органы ... Банка в части деятельности Службы комплаенс; контроль исполнения требований за сбором и ...
Методолог департамента комплаенс-контроля
... , ВД при участии Подразделений Блока комплаенс; осуществляет контроль за координацией взаимодействия структурных подразделений ...
Инженер-технолог Управления банковских технологий и бизнес-процессов
... в соответствии со списком, утвержденным директором Департамента банковских технологий. Создает и утверждает ... в соответствии со списком, утвержденным директором Департамента банковских технологий. Проводит работы по ...
Ведущий юрист
... по различным предметам (по запросу директора филиала или по поручению руководства ... ЦА Общества или поручениям руководства Департамента); 19) контроль над исполнительным производством, возбужденным на ...
от 350000 до 350000 KZTИнженер-технолог Управления банковских технологий и бизнес-процессов
... в соответствии со списком, утвержденным директором Департамента банковских технологий. Создает и утверждает ... в соответствии со списком, утвержденным директором Департамента банковских технологий. Проводит работы по ...
Начальник строительного участка
... охраны окружающей среды - Планирование и контроль подготовки производственных территорий, участков работ ... , тепло) - Сводное планирование поставки и контроль распределения и расходования ресурсов, поставляемых ...
от 700000 KZTОперационный директор
... продукции и совместных акций. • Вести контроль и проверку директоров управляющих магазинов на знание всех акций ...
Директор магазина
... его Директору компании. -Взаимодействовать с администраторами торговых ... о товарах. -Контроль соблюдения правил и норм охраны труда и техники безопасности. -Плотное сотрудничество с руководителями локальных департаментов и высшим начальством компании. Требования ...
от 500000 KZTСупервайзер по финансовым вопросам Инженерно-технического обеспечения
... книг по доходам и расходам департамента ИТО в сроки, установленные центральными ... . Создавать «Ежемесячный финансовый информационный отчет департамента ИТО», содержащий информацию по сравнению ...
Начальник Службы комплаенс (СК)
... качества; разработка комплекса мер по контролю комплаенс-рисков и осуществлению программ AML ... предоставление отчета Правлению и Совету директоров Компании; обеспечение полного документирования каждого ...
Руководитель отдела комплаенс-контроля (ПОД/ФТ)
... момент ищем Руководителя отдела комплаенс контроля - профессионала своего дела, который надолго ... ФТ ФРОМУ; 2. содействие Директору в управлении рисками по легализации ( ... соответствии с Правилами внутреннего контроля, иными внутренними документами в области ...
от 600000 KZT